首批中证A500ETF光速获批

9月5日首批10只中证A500ETF正式上报，9月6日就传出获批的好消息，从上报到获批仅1日，可谓基金获批史上最快速度。这也意味着，包括摩根、富国、华泰柏瑞、招商、泰康在内的5家基金公司旗下在上交所上市的中证A500ETF，以及包括南方、嘉实、景顺长城、国泰、银华在内的5家基金公司旗下在深交所上市的中证A500ETF，即将进入发行期。

 

投资者又获布局A股核心资产的投资利器。

 

两只可转债ETF激增近130亿元

截至8月30日，博时可转债ETF最新规模达到178.11亿元，年内规模增长超百亿元，规模增幅高达1.83倍；海富通上证可转债ETF最新规模为17.13亿元，年内规模增幅更是高达3.94倍。两只可转债ETF合计规模逼近200亿元大关。

 

在可转债大幅波动的过程中，场内资金也在借道可转债ETF逢低布局。

 

中短债基金又成市场风口

市场震荡之下，避险情绪和投资需求双重驱动之下，中短债基金成为市场风口，规模节节攀升。截至8月底，这类产品总规模已超8000亿元，上半年规模增幅超50%，相比2022年底的增幅已超5000亿元。

 

虽然近期市场震荡之下，中短债基金净值有所波动，但债券市场整体仍处于牛市通道中。

 

私募现身多个上市基金前十大持有人

今年上半年，私募巨头景林资产大举加仓中概互联网ETF，买进医疗保健、科技、电子ETF；但斌掌舵的东方港湾则猛加仓多只纳斯达克ETF；杨东创立的宁泉资产买进恒生国企ETF，睿郡资产董承非加仓恒生互联网ETF；运舟资本周应波加仓恒生央企ETF；敦和资产加仓印度、日本市场的LOF、ETF，永安国富持有豆粕ETF。

 

看重ETF的配置价值，如今越来越多私募机构砸重金买公募基金。

 

股权投资动态

银行系AIC扩大试点范围 
8月29日上午，北京市联合国家发展改革委、国家金融监督管理总局召开金融资产投资公司股权投资扩大试点推进座谈会，央地共同启动金融资产投资公司股权投资在京试点。金融资产投资公司（AIC），是指经国务院银行业监督管理机构批准，在中国境内设立的，主要从事银行债权转股权（“债转股”）及配套支持业务的非银行金融机构。

 

中国银行成立300亿科创母基金
中国银行发布消息称，已经成功设立了目标总规模300亿的科创母基金，母基金由中国银行旗下中银证券担任发起单位和管理人，联合地方政府、产业龙头分批分期设立,将聚焦人工智能、量子技术、生物技术等重点领域。

 

铜都江西鹰潭落地50亿元现代产业引导基金
9月2日，注册规模50亿元人民币的“鹰潭现代产业引导股权基金（有限合伙）”正式落地。该基金主要出资人包括鹰潭产融控股集团下设的“鹰潭市创新产业资本管理中心（有限合伙）”（认缴出资34.9亿元），以及由“江西国控私募”（全称“江西国控私募基金管理有限公司”）负责管理的“江西省现代产业引导基金”（全称“江西省现代产业引导基金（有限合伙）”，认缴出资14.9亿元）；执行事务合伙人为贵溪市工控基金管理有限公司，以及“江西国控私募”。“鹰潭现代产业引导基金”主要计划通过主导发起或参与发起设立、增资、受让合伙份额等方式投资子基金的形式，围绕江西省鹰潭市“1+2”产业体系，助力鹰潭打造先进铜功能材料制造业集群，针对先进铜功能材料、电子信息（物联网）产业、精密制造产业及其他转型升级产业，重大招商引资项目、当地龙头企业、重点拟上市企业等进行投资。该基金首期3亿元，期限10年。

 

中基协与上交所合作举办私募股权及并购投资基金委员会2024年工作会议暨并购重组交流会
近日，中基协与上交所合作举办私募股权及并购投资基金委员会2024年工作会议暨并购重组交流会，围绕私募基金登记备案改革、行业文化建设及行业服务优化等方面开展交流，推动完善股权并购行业市场生态。会议提出私募股权及并购基金行业要深入发挥专家智库职能及专业优势，把握国家经济产业和科技创新发展方向，活跃并购重组市场，更好发挥提高上市公司质量、支持科技创新、服务新质生产力及实体经济高质量发展等功能作用。

 

平安人寿在深圳做LP
平安人寿在深圳最新出资设立的私募基金，规模达到了100亿元。合伙人信息显示，平安人寿作为最大股东，出资94.49亿元，占比94.49%；深圳市引导基金出资2.6亿元，占比2.6%；深圳市海洋投资出资5000万元，占比0.5%。中国平安旗下成员平安创赢资本担任GP，出资100万元，占比0.01%。

 

工商银行出资105亿布局绿色能源领域
工商银行子公司工银金融资产投资有限公司认缴104.99亿元与国华能源投资有限公司等机构共同设立的北京国能工融强链股权投资基金（有限合伙）完成备案，首期150亿元正式落地运营，基金定位于支持产业控制，通过聚焦新能源、煤化工、铁路运输、港口与航运、火电等国家能源集团产业链。

 

宁德时代参投7亿 , 落子超50亿碳中和基金
宁德时代发布公告，已签署协议，拟作为LP出资7亿元，参投一支50.86亿元规模的碳中和基金——“福建时代泽远碳中和股权投资基金合伙企业（有限合伙）”，拟设基金的执行事务合伙人及基金管理人为“厦门溥泉私募基金管理合伙企业（有限合伙）”。

 

大型企业参与产业链的股权投资案例增多。

 

境外资产管理动态

美国就开放式基金流动性风险管理计划提供指导
近日，美国证券交易委员会通过对注册投资公司的报告增强措施，并就开放式基金流动性风险管理计划提供指导。修正案将要求一般注册的开放式基金、注册的封闭式基金和作为单位投资信托组织的交易所交易基金等需要在表格上报告的基金，在相关月份结束后30天内每月在N-PORT表格上提交报告。此前，基金需在每季度结束后60天内提交这些月度报告。修正案还将在每月结束后60天，而不是每季度的第三个月，向公众提供N-PORT表格中的基金月度报告。此外，委员会提供了与开放式基金流动性风险管理计划要求相关的指导，要求开放式基金报告用于满足流动性风险管理计划要求的服务提供商的某些信息，以便委员会能够跟踪某些流动性风险的管理实践。这些修正案将通过提高基金投资组合的透明度使投资者受益，并促进委员会对基金行业的更有效监管和监督，以造福基金投资者。

 

全球资管巨头贝莱德125亿美元收购获批
美国联邦能源监管委员会 (FERC) 于周五批准了 BlackRock 的 125 亿美元收购 Global Infrastructure Partners 的交易。Global Infrastructure Partners 是一家基础设施投资者，专门投资、拥有和运营能源、运输、数字基础设施以及水和废物管理领域的资产。根据今年早些时候宣布的交易，BlackRock 将以 30 亿美元现金和大约 1200 万股 BlackRock 股票收购这家资产管理巨头。

 

开放式基金组合透明度提高有利于信息对称。

 

公募基金管理人分类评价制度全面修订

最新一期机构监管通报（以下简称通报）显示，资本市场“1+N”政策文件提出，修订公募基金管理人分类评价制度，督促树牢理性投资、价值投资、长期投资理念；健全行业机构分类监管体系，突出“扶优限劣”。本次分类评价更加突出合规风控、功能发挥和投资者获得感，避免单纯以业务规模“论资排辈”。通报提出，提升合规风控前置评价底线比例，调整了A类、B类、C类管理人的比例，明确A类管理人可优先参与创新产品（业务）试点、C类管理人原则上不得参与等。

 

分类评价制度是传导行业发展价值取向、优化监管资源配置、引导行业机构践行高质量发展的重要手段。

 

 

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