中国人民银行、金融监管总局、中国证监会联合召开金融机构座谈会

11月17日，中国人民银行、金融监管总局、中国证监会联合召开金融机构座谈会，研究近期房地产金融、信贷投放、融资平台债务风险化解等重点工作,对金融机构提出几个方面要求，包括：落实好跨周期和逆周期调节要求，加强信贷均衡投放，统筹考虑年底和明年开年的信贷投放，以信贷增长的稳定性促进经济稳定增长，同时优化资金供给结构，盘活存量金融资源，加大对重大战略、重点领域和薄弱环节的金融支持。一视同仁满足不同所有制房地产企业合理融资需求，对正常经营企业不惜贷、抽贷、断贷，支持房地产企业合理股权和债券融资资，加大保交楼金融支持，推动行业并购重组，积极服务保障性住房等。完善工作机制，突出重点、分类施策，与融资平台平等协商，通过展期置换等方式合理降低债务成本、优化期限结构，确保金融支持地方债务。

 

上述要求将推动信贷投放形成实物工作量，发挥金融对稳增长的支持作用；有利于保护正常经营的房地产企业，化解行业资金链风险，加大保交楼力度，推进行业供给侧改革；也将合理压降地方债务成本和期限压力，支持地方债务风险化解工作。

 

证监会就《衍生品交易监督管理办法（二次征求意见稿）》公开征求意见

11月17日，证监会就《衍生品交易监督管理办法》二次征求意见。要点包括：将证监会监管的衍生品市场各类主体和活动全部纳入规制范围，以功能监管为导向，制定统一的准入条件、行为规范和法律责任，切实加强衍生品市场监管。完善监管规则，严厉打击以衍生品为“通道”规避证券期货市场监管的行为，包括通过衍生品交易规避持仓限额、信披、减持限售等制度，通过衍生品交易实施短线交易、内幕交易、市场操纵，经营机构与上市公司大股东、实控人、董监高以及减持限售主体开展以该上市公司股票为标的物的衍生品交易等。建立较为系统的跨市场、跨境监测监控机制，包括衍生品市场账户体系、交易报告库、基础设施数据共享、跨市场监测监控，以及内资、外资经营机构交易信息报送等机制，确保对衍生品交易“看得穿，管得住”。
 

本次征求意见稿进一步突出功能监管，鼓励衍生品交易发挥其管理风险、配置资源、服务实体经济等多项功能，体现了监管对于合理有序的衍生品交易的肯定态度。

 

中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会全体会议

11月28日，中国证券业协会合规管理与廉洁从业专业委员会在北京召开第一次全体会议，听取了关于2022年以来工作总结的通报和下一年度重点工作的意见建议，讨论了《证券公司反洗钱和反恐怖融资工作指引》修订情况以及证券公司董监高及从业人员投资行为管理的工作情况及存在的问题，证监会稽查局通报了下一步拟开展的反洗钱重点工作。会议指出，委员会应当深刻认识和贯彻落实中央金融工作会议精神，进一步加强对行业合规管理的热点、难点问题研究，切实防范化解风险，推动行业高质量发展。

 

围绕贯彻落实中央金融工作会议精神和推动证券行业高质量发展，协会专委会将聚焦目标，致力于构建稳健合规的从业环境和廉洁自律的人员队伍；此外，在FATF第五轮互评估到来之际，证券公司反洗钱工作有望迎来统一的行业指引。

 

基金业协会修订有关自律规则，强化从业人员管理和自律约束

11月24日，基金业协会修订发布《基金从业人员管理规则》及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》。

 

《基金从业人员管理规则》及配套规则此前于2022年发布，本次修订细化了从业人员禁止性行为要求和自律约束措施，进一步明确了行业机构在从业人员管理中的主体责任，并结合行业实际丰富了从业资格取得方式。

 

《基金经理注册登记规则》此前于2012年发布，本次修订梳理整合了碎片化规则，规范了各类特殊产品基金经理的具体标准，将投资经理登记管理规程统一纳入自律规则中，同时明确了投资管理人员专业履职能力和工作经验要求。

 

基金业协会表示将稳步开展从业人员资格管理和投资管理人员注册登记，强化事中事后自律管理，加大违规惩处，健全从业人员诚信档案和执业行为记录。

 

本次修订聚焦基金从业人员的职业道德和专业能力要求，基金从业资格取得方式的丰富使得从业注册更加便利，有关从业人员禁止性行为的规定也有助于净化行业风气，应予以重视。

 

11月监管处罚动态：涉及人员资格、执业规范、适当性管理等方面问题

11月，各地监管机构对辖区内机构的监管处罚情况表明，人员资格、执业规范、适当性管理等领域仍存在若干不规范之处。

 

• 申港证券浙江分公司员工赵某在未登记为证券投资顾问的情况下，通过公司开设的直播账号，从事证券投资顾问业务，并且在直播过程中存在推荐个股的行为。浙江证监局对该分公司及个人均出具警示函措施。

 

• 浙商证券温岭某营业部员工江某在任职期间，存在以本人名义代他人购买金融产品的行为，违反了《证券经纪人管理暂行规定》、《证券业从业人员执业行为准则》等规定，被浙江证监局出具警示函措施。

 

• 申万宏源西部证券石河子某营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人员名下，被新疆证监局出具警示函措施。

 

• 德邦证券上海某营业部在为机构投资者办理全国中小企业股份转让系统业务权限时，存在未能充分审慎履职、全面了解投资者情况等行为，违反《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券经纪业务管理办法》等规定，被上海证监局出具警示函措施。

 

经营机构应牢固树立合规意识，坚持合规风控全生命周期覆盖，强化对前中后关键领域、关键环节和关键岗位的规范管理，落实全过程合规审查、合规检查、风险识别、风险评估及风险应对等措施，厚植“合规、诚信、专业、稳健”行业文化。

 

 

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