中国证券业协会发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》

7月21日，中国证券业协会发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，体现以下特征：一是坚持目标导向。针对证券经营机构在廉洁从业内控管理方面的薄弱环节，结合廉洁文化建设新要求，进一步明确完善内控机制，健全相关制度，增强廉洁制度执行力。二是坚持问题导向。针对证券经营机构及其工作人员在开展证券业务活动中重点风险领域的廉洁从业要求，作出更为具体、细化的规定，强化廉洁执业刚性约束。三是坚持需求导向。针对规则执行适用问题，进一步明确各类细节条款的具体要求，增强规则可执行性。

 

监管将持续督导行业机构落实廉洁生态体系建设要求，培育廉洁文化，特别关注重点业务领域与环节的廉洁从业风险防范工作，例如费用支付等。

 

证监会就《关于完善特定短线交易监管的若干规定（征求意见稿）》公开征求意见

7月21日，证监会开始就《关于完善特定短线交易监管的若干规定（征求意见稿）》征求意见，全文17条，包括9方面内容。一是规定特定短线交易制度适用主体范围。二是明确特定投资者持有证券计算标准。三是确定特定短线交易制度适用证券范围。四是明确特定短线交易制度不跨品种计算。五是界定特定短线交易买卖行为。六是规定特定短线交易制度豁免情形。七是确定境内机构适用标准。八是明确外资适用标准。九是完善特定短线交易制度监督管理相关安排。

 

《规定》有利于规范特定投资者短线交易监管，稳定市场预期，有利于提升交易便利性，增强A股市场吸引力，有利于促进资本市场对外开放，助力资本市场高质量发展。

 

证监会副主席强调要认真贯彻落实私募条例、推动行业高质量发展

7月14日，证监会方星海副主席在《私募投资基金监督管理条例》座谈会上发表讲话，他表示：当前私募行业正处于由“量的增长”向“质的提升”迈进的重要转折期；作为私募基金行业最高级别的专门立法，私募条例夯实了行业的制度基础，有利于更好地保护投资者合法权益，促进行业规范健康发展。条例按照激发行业活力、聚集市场动能、加强内在约束、促进健康发展的要求，在市场准入、展业要求、登记备案、资金募集、投资运作、监督管理、责任配置等方面作出了一系列的制度安排。

 

条例集中解决了一批阻碍行业发展的桎梏和顽疾，是优环境、促发展的“护身符”，有利于营造有利的私募发展经营环境。展业单位应着手研究私募客群在募资渠道、投资运作等方面的新特征，更新私募客群服务思路。

 

证监会有关部门负责人就上市公司股东离婚分割公司股份有关事宜答记者问

今年以来，市场上出现多起上市公司股东因离婚分割所持公司股份事件，引发市场关注，质疑相关行为涉嫌“绕道减持”。对此，证监会7月28日表示，上市公司大股东（即控股股东、持股5%以上股东）、董监高作为“关键少数”，在公司经营发展、治理运行中负有专门义务和特殊责任，应当切实维护上市公司和中小股东利益，自觉规范减持行为，不得以离婚、解散清算、分立等任何方式规避减持限制。

 

证监会此举立意明确，态度鲜明，有助于堵住制度漏洞，防止套利行为发生，体现从严监管的思路。

 

中国证券业协会召开风险管理专业委员会主任委员（扩大）会议

7月12日，中国证券业协会风险管理专业委员会在京召开主任委员（扩大）会议。协会孟宥慈副会长指出，面对外部环境的不确定性，行业要进一步提高对风险管理工作重要性的认识，认真研究梳理证券公司在新形势下面临的主要业务风险和防范措施，对重点领域业务风险加强预研预判，早识别、早预警、早发现、早处置，促进提高行业风险防范能力，做到未雨绸缪，心中有数。同时，持续做好风险管理自律规则体系建设和评估工作，根据评估情况，及时修订完善规则，提升行业各业务领域风险管理能力。此外，要重视风险管理数字化建设，将推动行业数据治理和风险管理信息系统建设作为下一阶段的重点工作之一。

 

会议强调了重点业务领域风险预研预判的重要性，在日常业务特别是创新业务开展过程中，提前进行风险咨询、开展充分的风险评估是十分必要的。

 

7月监管动态：警惕利用证券资金账户作为资金过渡通道的洗钱风险

近期，监管机构通报，有案例显示不法分子利用证券资金账户实时内转和传统主辅资金账户划转两种模式，以更加隐蔽的方式在不同银行账户之间转移资金，累计转账金额逾亿元。“实时内转”是证券公司为客户开办的同一客户多个资金账户之间实时划转资金的业务，相较传统主辅资金账户之间“T+1”资金划转模式，显著提升了客户资金划转效率。近期主要案例在客户身份背景、资金交易和行为等方面呈现出一定的共性特征，例如集中开户特征明显、开户群体偏年轻化、地址真实性存疑、交易手机号码重合、交易 IP 地址重合、账户密码相同等。监管要求义务机构有效履行客户尽职调查义务，持续强化可疑交易监测分析，动态评估产品业务洗钱风险并采取相适应的管控措施。

 

展业单位在与客户建立业务关系时，应实质性履行尽职调查责任，对客户身份信息特征和交易行为进行深入分析，防范不法分子利用证券资金账户作为洗钱通道。

 

 

 

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